Російська військова машина, хоча й обмежена українським опором, логістичними проблемами та санкціями Заходу, продовжує атакувати цивільних жителів та цивільну інфраструктуру. Багато російських боєприпасів, безпілотників та іншого військового обладнання виготовляються з використанням імпортних компонентів, які Росія продовжує купувати, використовуючи різні схеми обхідних санкцій. Громадські організації та дослідницькі групи з використанням відкритих джерел вивчили ці схеми та ланцюжки постачання, виявивши різноманітні компоненти, які походять від західних виробників і використовуються в повномасштабному вторгненні Росії в Україну.
Підприємства повинні впевнитись що вони не сприяли порушенням прав людини, не спричиняли їх і не були пов'язані з ними. Існують серйозні правові, репутаційні та регуляторні ризики для підприємств, чиї компоненти потрапляють до російської зброї, яка використовується в порушеннях міжнародного права. Для управління цими ризиками підприємства повинні підсилити свої процеси ділідженсу з прав людини та «перевірка клієнта”. Водночас законодавці повинні оновити настанови щодо ділідженсу ланцюгів постачання, щоб бути впевненими, що підприємства, які працюють на їхній території, не навмисно підривають санкції, накладені на Росію, та не сприяють грубим порушенням прав людини та гуманітарного права.
РЕКОМЕНДАЦІЇ
- Підприємства повинні виділити ресурси та встановити внутрішні механізми та інструменти для надання повноважень відділам оцінки ризиків з метою проведення посилених ділідженс-перевірок ланцюгів постачання, посередників, клієнтів та кінцевих користувачів.
- Підприємства повинні переглянути свою матрицю ризиків ланцюгів постачання для оптимізації своїх процедур для регіонів, які визначені як центри обходу санкцій і проводити посилений ділідженс під час введення нових постачальників з цих регіонів.
- Підприємства повинні провести докладний аналіз політик і процедур своїх клієнтів, щоб переконатися, що вони запобігають повторному експорту для військових цілей в Росію.
- Підприємства повинні враховувати можливі сигнали, які вказують на використання підставними компаніями нелегальних мереж для затемнення справжнього кінцевого користувача продукції та ухилення від санкцій і контролю за експортом.
- Підприємства повинні співпрацювати з експертами громадського суспільства з метою розробки процесу створення стандартів для кращого моніторингу, ідентифікації та зменшення ризиків.
- Підприємства повинні створювати механізми обміну інформацією з урядами та групами громадського суспільства для кращого розслідування нелегальних мереж і шляхів повторного експорту компонентів в Росію та ідентифікації способів їх припинення.
- Підприємства повинні створювати внутрішні політики та процедури, які дозволяють їм швидко реагувати на випадки, коли їм повідомляють, що їх компоненти були використані у військових обладнаннях, які використовуються Росією в Україні.
ЧЕРВОНІ ПРАПОРЦІ У СВІТІ ПІСЛЯ ЛЮТОГО 2022 РОКУ
Підставні компанії, що не є російськими, і які постачають Росії західні компоненти, часто мають декілька загальних рис, які можуть служити червоними прапорцями:
- Нещодавня реєстрація – особливо протягом місяців після лютого 2022 року;
- Реєстрація в відомих пунктах перевалки, де легко реєструвати бізнес, де існує слабкий експортний контроль та де є кордони з Росією, або попередня історія обслуговування як транзитного пункту для Росії;
- Мінімальний статутний капітал, попри великі замовлення продукції протягом короткого часу;
- Відсутність фізичного офісу, наприклад, адреси надавачів корпоративних секретарських послуг, або реєстрація в порожніх, закинутих або житлових будівлях;
- Спільна адреса з іншими компаніями або спільні контактні дані з санкційованими або раніше визнаними російськими військовими компаніями;
- Незрозумілий реальний власник та структура акціонерного капіталу, наприклад, з власниками у таємних або неясних юрисдикціях;
- Спирання на номінальних акціонерів і директорів, які вказані на схожих посадах у десятках інших компаній, або непублічні особи, які не мають інших бізнесів або досвіду роботи в галузі;
- Вказання російських посадовців, колишніх посадовців та/або їхніх родичів як директорів і/або акціонерів;
- Відсутність вебсайт або наявність лише вебсайт із російською мовою, або домен, зареєстрований російською структурою;
- Наявність історії бізнес-відносин з російськими структурами, особливо зв'язаними з військовим комплексом, або надання великих партій мікроелектроніки або інших товарів подвійного використання в Росію;
- Докази відвантажень мікроелектроніки або інших товарів подвійного використання в Росію з лютого 2022 року, попри відсутність таких постачань раніше.
ІНСТРУМЕНТИ
Існують кілька інструментів, доступних для допомоги підприємствам у виявленні можливих сигналів тривоги та поліпшенні процесів ділідженсу з прав людини та перевірки клієнтів:
- Refinitiv – це фінансовий програмний засіб, який надає необхідну здатність проводити аналіз ризиків і відповідності ланцюгів постачання. Його база даних може виявляти приховані ризики в бізнес-відносинах і людських мережах, визначаючи суб'єктів з високим ризиком або санкційованих осіб.
- Sayari Analytics – це платформа для фінансового аналізу, яка дозволяє користувачам розслідувати остаточну корисну власність компаній та визначати можливі зв'язки з нелегальними діяльностями та санкційованими структурами. База даних Sayari може використовуватися для створення моделей комерційних та фінансових відносин для мапування мереж компаній, пов'язаних загальними ідентифікаторами в кількох юрисдикціях.
- Altana Trade Atlas – це динамічна платформа зі штучним інтелектом, яка використовує публічні та непублічні дані для покращення видимості ланцюгів постачання по всьому світу. Altana проводить аналіз мереж загроз і спрямованості штучного інтелекту на глобальні ланцюги постачання та бізнес-мережі, щоб визначити нелегальну діяльність та торговельну активність.
- Рекомендації ОЕСР щодо відповідального ведення бізнесу – цей посібник описує процес ділідженсу та супровідні заходи крок за кроком і може допомогти налаштувати процеси або поліпшити процедури що існують.
- Набір інструментів для ділідженсу для МСП, який містить самооцінку та практичний посібник, може бути корисним для менших підприємств, які прагнуть поліпшити свої процеси ділідженсу.
ЧЕРВОНІ ПРАПОРЦІ В ДІЇ: АНОНІМНІ ПРИКЛАДИ
Наступні приклади демонструють важливість проведення посилених процесів перевірок компаній, щоб перешкодити схемам обходу санкцій:
ПРИКЛАД 1: КОМПАНІЯ А звернулася до виробника/постачальника компонентів подвійного призначення, які виготовляються в ЄС і спеціально призначені для російського транспортного засобу, який має військові та цивільні моделі. КОМПАНІЯ А зареєстрована в азійській країні, а її директор, ОСОБА Б, є громадянином Росії, який проживає в США. Виробник/постачальник погодився на продаж. Однак, проводячи посилений ділідженс, який потрібен суб'єкту з червоними прапорцями, який володіє КОМПАНІЄЮ А, виробник/постачальник виявив би, що:
• Починаючи з лютого 2022 року, КОМПАНІЯ А відправила безліч партій компонентів подвійного призначення в Росію.
• ОСОБА Б також є засновником і єдиним власником російської компанії КОМПАНІЯ С.
• КОМПАНІЯ С виграла безліч контрактів з державними структурами Росії на постачання подібних компонентів до тих, які постачає КОМПАНІЯ А з азійської країни.
Зв'язки ОСОБИ Б з компанією, яка безпосередньо постачає військово-промисловий комплекс Росії, є серйозним джерелом занепокоєння і підкреслюють ризик того, що ця торгівля компонентами подвійного призначення була відкритою для ухилення від санкцій.
ПРИКЛАД 2: КОМПАНІЯ Д, зареєстрована в країні Близького Сходу після лютого 2022 року, звернулася до постачальника хімічної речовини, яка є критично важливою для виробництва певних військових виробів і виробництва електронних компонентів, необхідних для військових систем зброї. Директор КОМПАНІЇ Д, ОСОБА Е, є громадянином Росії. Постачальник хімічної речовини погодився на продаж. Проте, проводячи посилений ділідженс, який потрібен суб'єкту зі сигналами тривоги, який володіє КОМПАНІЄЮ Д, постачальник виявив би, що:
• КОМПАНІЯ Д відправила великий обсяг хімічних речовин до Росії з лютого 2022 року.
• ОСОБА Е є чоловіком або дружиною ОСОБИ Ф, відомого бізнесмена в Росії. Серед багатьох інших корпоративних афіліацій, ОСОБА Ф також є директором і єдиним власником КОМПАНІЇ Г в Росії.
• КОМПАНІЯ Г виграла десятки контрактів з державними структурами Росії, включаючи Міністерство оборони Росії. Ці контракти також включають постачання тієї ж хімічної речовини, яку КОМПАНІЯ Д постачала до Росії. Зв'язки ОСОБИ Е з ОСОБОЮ Ф та КОМПАНІЄЮ Г, яка торгує безпосередньо з військово-промисловим комплексом Росії, підкреслюють важливість розгляду членів родини, особливо партнерів, директорів компаній. Постачальник хімічної речовини повинен був провести посилений ділідженс, враховуючи ризик того, що ця торгівля була відкрита для ухилення від санкцій.
ПРИКЛАД 3: КОМПАНІЯ Н, зареєстрована після лютого 2022 року в КРАЇНІ К, що розташована на Близькому Сході, звернулася до виробника/постачальника верстатів для придбання кількох продуктів. Директор КОМПАНІЇ Н, ОСОБА Л, є громадянином Росії зі спільним ім'ям і є непублічною особою. Виробник/постачальник погодився на продаж.
Проте, проводячи посилений ділідженс, виробник/постачальник виявив би, що:
• КОМПАНІЯ Н відправила велику кількість верстатів, виготовлених в ЄС, до російської КОМПАНІЇ Ж з лютого 2022 року. КОМПАНІЯ Ж є постачальником верстатів і компонентів для військово-промислового комплексу Росії і виграла десятки контрактів з російськими структурами.
• Вебсайт КОМПАНІЇ Н був зареєстрований електронною адресою зі спільнім прізвищем ім'ям з ОСОБОЮ М. Ця адреса електронної пошти також пов'язана з російською КОМПАНІЄЮ М.
• Вебсайт КОМПАНІЇ М рекламує торгівлю санкційованими товарами, заявляючи, що КРАЇНА К – це найкращий торговий шлях для ухилення від санкцій ЄС, і рекламує склади та логістичні маршрути по всій Європі, Китаї та інших країнах. Вебсайт КОМПАНІЇ М також рекламує експорт від імені військово-промислового комплексу Росії.
• Директором і єдиним власником КОМПАНІЇ М є ОСОБА Н, яка є партнером ОСОБИ Л, директора КОМПАНІЇ Н. Зв'язки ОСОБИ Л з КОМПАНІЄЮ М, яка відкрито рекламує свої можливості ухилення від санкцій, підкреслюють важливість ідентифікації корпоративних афіліацій директорів як невіддільної частини посиленого ділідженсу. Це б зменшило ризик того, що верстати, відправлені до КРАЇНИ К, були б відкриті для ухилення від санкцій інформаційно-технічного комплексу Росії.
ПРО АВТОРІВ
- Королівський Об'єднаний інститут оборонних досліджень(RUSI) є найдавнішим у світі і провідним центром з питань оборони і безпеки в Сполученому Королівстві.
- Ініціатива Осередку справедливості відкритого суспільства (OSJI) – це глобальна програма, яка використовує право для просування та захисту правосуддя та прав людини.
- Незалежна антикорупційна комісія (НАКО) – це громадська організація, яка має на меті сприяти належному врядуванню в критичних для національної безпеки України галузях.
- Ініціатива Heartland – це дослідницька неприбуткова організація, яка підтримує фундаментальні права і свободи людей, які постраждали від збройних конфліктів.